再谈诉讼中的客观事实与法律事实
----律师实务中的有关法律问题(4)
四川精济律师事务所 何宁湘律师
[前面的话]
《诉讼中的客观事实与法律事实》一文在中国法院网法治论坛贴出，引起了论坛上网友们的关注与讨论，并被论坛电子版第八期在理论探索栏中刊出（见左图）。此时同时，这一命题以及相关命题在论坛提出，也同样引起了极大关注。
本篇将结合在论坛的回复贴以及这类问题、包括对论坛上部分观点、理论研究的基本思路汇集整理在一起，贴出供参考。本篇在标题上未作更改，仅增加“再谈”二字来做区别。
一、客观事实与法律事实的基本表述
客观事实：
所谓“客观事实”，就是原本发生的，在意识之外，不依赖人们的主观意识而存在的现实事实。它是“存在于法外空间，是彼岸的自在之物”。[1]
在具体的个案中，首先是案件事实。观察民事诉讼案件的过程：
① 当事人讲述事件经过与要求、提供证据→→当事人（或律师帮助）选择证据、组织事实、提出建议主张并将其与法律揉合→→起诉提出主张事实与诉请→→ ② 质证、辨论影响法官接受或采纳事实主张→→ ③ 法官采信证据→→司法人员“心证”事实→→法院认定法律事实→→裁判并作出法律文书。
“案件事实的认定是在法律的框架内，在程序的规制下，在证据的基础上进行的。案件事实发生了，证据作为事实的载体先是存在于客观世界中，接着进入主观世界，被当事人发现并用来证明自己所主张的事实，最后，在审判中，裁判者眼光往返流转于诉讼两造之间，运用证据规则、逻辑法则、经验常识对证据去伪存真，得出对案件事实的认定。在逻辑顺序上，案件事实产生于证据之前；但在认识视野中，案件事实的认定却在证据之后。”[1]
根据陈卫东教授的上述精辟描述，显然案件事实也非客观事实，实属法律事实。
法律事实：
网友们表述：法律事实是法律规定能够引起法律关系发生、变更、消灭的事实，分为行为和事件两类，是法律规范中引导一定法律后果的法律规范结构要件，所以也称为要件事实、（法律规范）假定。[2]
本文上篇作如下表述：法律事实，就是法律规定的、能够引起法律关系产生、变更和消灭的现象。法律事实的一个主要特征，它必须符合法律规范逻辑结构中假定的情况。只有当这种假定的情况在现实生活中出现，人们才有可能依据法律规范使法律关系得以产生、变更和消灭。[3]
二、诉讼中证据与事实的关系
表述：
1、证据是客观存在的，能够记载、反映与证明事件事实的载体或抽象体。
2、诉讼中的证据是指能够证明案件事实的证据与材料。
3、民事诉讼证据是指能够证明民事诉讼案件事实的一切根据和方法。
4、按照《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》，证据是指能够证明当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任所提供各类材料。
法治论坛网友waage对诉讼中证据的表述“所谓证据，就是用来证明法律事实的客观事实”。
证据在发起诉讼前，以及在诉讼过程中被发现、认识、掌握、筛选与组织，当事人为了实现在诉讼目的必然只提交对自己有利的证据。不少案件中，当事人在诉讼利益的驱使下，除提交对自己有利的证据外，甚至制造、变造或伪证。因此，保守的说，从诉讼证据这个狭窄的角度上看，应表述为“诉讼中的证据，是多数由诉讼当事人用来证明其主张的法律事实（的载体），而非一定是客观事实”。[4]
三、诉讼中“法律事实与客观事实的冲突”
究其诉讼中的客观事实与法律事实之间，在具体案件中，大致有三种情形：
1、两者之间重合。即人民法院认定的事实反映了自然的客观事实，这是一种追求但不可能完全重合。
2、两者交叉（即部分重合）。即人民法院认定的事实只是部分，在程度上最多是大部分，多数情形下是小部分重合，即反映事件的客观事实。
3、不重合。 即人民法院认定的事实（这里不讨论生产的原因）与事件的事实完全不一致。
《诉讼中的客观事实与法律事实》的讨论涉及了上述三种情形，而论坛高级成员网友jlg发起的《法律事实与客观事实冲突如何认定？》，主要讨论的是后面两种情形。[5]
正如网友说“没必要考虑那么多吧，诉讼只能依据证据来进行确认事实，而客观事实仅存在于当事人心目之中。因此谈“法律事实与客观事实冲突”本身就存在问题。”[5] 即不是“冲突”而属于两者的“严重的不一致”，直接反映的是两者之间的不重合或较少部分重合。网友waage称“法律事实与客观事实冲突其实表示证据及证明不足以支持当事人主张的法律关系及其内容”是这一现象的正向理解与表述，而反向情形就比较复杂些：
1、证据存在瑕疵、证据力不强、证据不足、根本没有证据或拿不出证据（正向）；2、人民法院对真实合法有效的证据部分或有选择的采信；3、违反程序法以及证据规则采信不符合证据规则的证据材料；4、其它方面的问题。因此要解决“冲突”，就要针对上述问题下功夫，运气好的话，其“冲突”可以得到基本解决。
四、裁判文书中法律事实的有关问题
关于客观事实与法律事实的广泛讨论，无非是希望人民法院审判公正、裁判符合事实。在裁判文书中，法官作出裁决非常简单，但法官要完成的另一重要任务是对裁判的正当性做出说明就比较难了。这是因为，裁判的正当性来源于实体和程序的两方面的作用，程序是否正当了解诉讼法基本常识的都可以辨别，而实体的正当性要阐明就不是易事，最有效的当然对作为裁判基础的事实认定是正确的、准确的说明。发现真实，使法官认定的案件事实同已发生过的事实一致，实现客观真实，是诉讼证明的目标，是诉讼制度存立的充分必要的基础之一。
首先，诉讼中那些事实属于是法律事实范畴，(1)、诉讼当事人双方主张的事实，这点前面已作讨论，其中当事人主张的事实，即希望获得裁判者的具有法律意义的支持以取得诉讼利益的事实是最主要的一点；(2)、合议庭在法庭调查过程中依据职权调查取证、采信证据或认定的事实，这部分事实完全是由证据认定的事实；以及(3)、法院裁判文书中认定的事实均属于法律事实。最终对当事人有法律意义，有诉讼利益的，具有法律后果的，是法院裁判文书中认定的事实。
其次，诉讼中的法律事实是由法官认定，还是当事人自认。法治论坛网友waage分析“诉讼上的所谓法律事实其实是由当事人负责主张和证明的作为诉讼请求表现的特定化的法律规范结果之要件，与法官对该主张的判断、认定并无直接关系。因为法官审判是司掌法律的司法，因而只负责判断和决定法律是不是该如当事人主张的那样实际地、现实性地发生。因此法官并不认定任何法律事实，而只是解释法律对法律规范的规定都是什么意思，有哪些适用方法的要求。这与法官作为认知活动的主体来发现现实事物的所谓客观真实完全是不相关的两码事。因此法官判断和决定法律是否该如当事人主张的那样发生的法律适用，即所谓司法的过程是审理，而不是调查、取证和证明。” 据此得出结论：“法律事实不是法官认定出来的”[4]
现实中诉讼结果最重要的是法院裁决文书中对事实的认定，而不在于双方当事人主张的事实。对网友waage结论作狭义讨论：
1、诉讼中被法院认定的事实（法律事实）是通过人民法院裁判文书作为载体反映出来的；
2、案件审理是法官，不是法官判决的，而是人民法院判决的；
假设没有法官、没有合议庭（即没有司法人员、没有其职权），你我能想象出前2条会发生什么？
“法律事实不是法官认定出来的”这类抽象的、钢性的理论，对活生生的、现实的、具体个案以及审判实践，非常“麻烦”。借以一个比较夸张的实际案例来说明，一个刑事诉讼案件，该案五名被告，公安机关以一个罪名报到检察院，而检察院审查后否定了，以另一罪名提起公诉，庭审中辩护人均作无罪辩护，最后人民法院以另一罪名作出有罪判决。如果说司法机关的司法只是审判“而不是调查、取证和证明”，为何三个司法机关对同一案件、同样的证据、作出三种不同的“看法”的涉嫌罪名。
个体司二00五年工作要点
国家工商行政管理总局个体私营经济监管司
个体司二00五年工作要点
2005年个体私营经济监管工作要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十六大、十六届三中全会、四中全会和中央经济工作会议以及全国工商行政管理工作会议精神，以推进制度创新，提高登记管理能力,促进个体私营经济发展为重点，继续推进监管制度创新，做好登记、监管、服务等各项工作，为实现全面建设小康社会的奋斗目标做出新的贡献。
一、坚持和完善社会主义初级阶段的基本经济制度，毫不动摇地鼓励、支持和引导个体私营经济健康发展。
1、积极参与制定、修改《农村合作社法》、《公司法》、《合伙企业法》、《个人独资企业法》、《个人独资企业登记管理办法》、《城乡个体工商户管理条例》、《个体工商户档案管理办法》等法律和有关行政法规，为个体私营经济发展提供公平、公正、公开的法制、政策、经济环境。
2、加强对个体私营经济发展与监管方面一些重要的理论与实践问题的调查研究，总结加强个体私营经济监管，为个体私营经济发展提供服务的经验，提出改进服务和监管的对策、建议。
3、了解和掌握个体私营经济的发展动态情况，做好大型私营企业的调查、统计和分析，为党和政府决策提供可靠依据。
4、开展农民专业合作经济组织的调查研究，探索多元化的市场主体登记管理问题。
二、推行个体工商户分层分类登记管理改革，进一步推进基层工商所改革进程，提高基层监管执法水平。
1、建立委托登记和委托备案机制，实行分层登记注册，严格规范个体工商户准入行为。
2、改进监管方式，实行个体工商户信用分类监管，完善个体工商户管理机制。
3、严格规范基层工商所对个体工商户的行政处罚行为，落实基层监管执法责任制。
4、认真落实个体工商户分层分类登记管理的配套措施，进一步推进基层工商所改革进程。
三、抓紧落实港澳居民在内地申办个体工商户的登记管理工作，支持港澳两地经济发展，促进港澳两地社会稳定。
1、指导各地工商行政管理机关认真做好港澳居民在内地申请设立个体工商户的具体登记管理工作。
2、指导各地工商行政管理机关为港澳居民在内地申办个体工商户提供热情服务，切实提高工作效率。
3、指导各地工商行政管理机关严格按法律法规办事，做到依法行政。
4、加强培训，组织工作人员认真学习有关法律法规、行政规章及规范性文件，熟悉、掌握相关的政策和规定，不断提高业务素质。
四、进一步改进和完善对个体私营经济的服务和监管，努力完成各项工作任务。
1、认真贯彻落实《中共中央国务院关于进一步加强农村工作提高农业综合生产能力若干政策的意见》（中发［2005］1号），围绕调整农业产业结构，推进农业产业化经营，支持发展农村个体工商户和私营企业，以及农村合作经济组织，促进农村劳动力转化，为农民增收服务。
2、协助办好“中国中小企业博览会”、“东西部合作与投资贸易洽谈会”、“青海结构调整暨投资贸易洽谈会”、“中国兰州投资贸易洽谈会”。
3、贯彻落实下岗失业人员再就业优惠政策，解决实行再就业优惠政策工作中存在的突出问题。
4、做好民办社科研究机构的清理，规范登记管理，积极稳妥地完成清理工作。
5、充分发挥职能作用，协助有关部门继续做好中小学及周边治安综合治理、中小学周边商业网点的管理、查处取缔无照经营、“扫黄、打非”、清理不良文化、加强流动人口管理、刑释解教人员的安置教育等各项工作。
6、认真贯彻落实《中共中央国务院关于加强和改进大学生思想政治教育的意见》，积极支持大中专毕业生自办、领办个体私营企业，引导私营企业吸纳大中专毕业生就业，为发展教育事业和维护社会稳定服务。
五、按照总局部署，认真开展队伍教育整顿和党员先进性教育活动，加强队伍建设。
1、结合开展队伍教育整顿、党员先进性教育活动，着重解决干部队伍作风建设中存在的突出问题，不断改进工作作风，提高监管水平。
2、按照总局的有关制度和各项规定及个体司工作制度，进一步规范工作程序，严格按着各项规章制度办事。
3、进一步加强对个体劳动者协会和私营企业协会的指导，充分发挥协会联系政府和个体私营经济的桥梁、纽带作用。
六、完成总局交办的其他工作
个体私营经济监管司
二00五年一月十八日
