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美国“缓刑之父”：约翰·奥古斯塔斯

作者：宋立军

目前，我国社区矫正共有五种类型，即管制、缓刑、暂予监外执行、假释和剥夺政治权利。据统计，2000年、2001年全国被判处管制的分别占被判刑人的1.21%和1.26%，适用缓刑的比例分别是15.85%和14.71%，假释率2000年为1.63%，2001年监外执行的罪犯占押犯总数1.13%。根据最高人民法院的统计，2003年被判管制刑的有11508人，假释20781人，而同期适用缓刑的高达134927人。 (1)很显然，无论从比例上看，还是从绝对数量上看，缓刑人员都是社区矫正的主要对象。对缓刑对象进行有效观护（probation ），无疑有利于社区矫正对象“保全其廉耻，启其自新之路”。(2) 因而，我们有必要了解被尊称为美国“缓刑之父”的约翰·奥古斯塔斯（John Augustus，台湾学者译为“奥古斯都”）是如何对缓刑人员进行观护的。这对加强我国的缓刑观护（监督）工作或许有所裨益。

奥古斯塔斯1784年生于马萨诸塞州俄城，是一位自信心甚强，并具有充分热忱及深遂同情心的人。二十一岁时，他是一位鞋匠；1827年迁至波士顿，继续制鞋行业；他57岁（即1841年）(3) 那年，对法院的工作发生了兴趣。

1841年8月的一天早晨，法院通往候审室的门开着，一位官员进入，紧随着一位衣衫褴褛的男子来到被告席上。奥古斯塔斯通过此人一身的打扮，臆断必是一位酗酒犯无疑。不一会儿，书记官宣读控诉内容，的确是一位酗酒犯。奥古斯塔斯与他交谈数分钟，发现他并不是全无救药的人。他还告诉奥古斯塔斯：“假如我能不被关进监狱，就永远不再沾酒味。”言词恳切，表情至诚。于是，奥古斯塔斯决定帮助他，经过法院批准，奥古斯塔斯保释了他，并接受三个星期后再来出庭的命令。签字后，在观护期间这个年轻人已变成一个清醒的人，奥古斯塔斯曾陪他出庭应讯，法官对于此举表示满意，就以一分钱的罚金，代替了监禁，嗣后他殷勤而清醒的生活着。无疑地，由于此一处遇，将这个年轻人从酗酒的坟墓边缘挽救回来。 (4)这就是美国第一个缓刑观护官（probation officer ），一个无报酬的社区矫正志愿工作者。

这一年，在奥古斯塔斯的努力下，他帮助了10名酗酒者支付少量的罚金，免受监禁之虞。后来，他帮助各种各样的犯罪人，年轻的和年老的，男人和女人。据说2000多例中只有10人拒绝保释或缓刑。

奥古斯塔斯在决定观护和帮助某个人之前，总是要详细调查他的性格、年龄以及未来可能会受到哪些因素影响等等。奥古斯塔斯坚持做了18年这样的工作。也有的资料介绍，说他一生中共观护的1956名缓刑犯中，只有一名违反了缓刑规则。因而，他的努力一般能得到法庭和新闻媒体的支持，自然也遭受到许多批评。由于他将所有的精力都投入到这项事业中，他的生意荒废了，甚至出现了经济赤字，最后他不得不请朋友们帮助他。

奥古斯塔斯1859年去世，然而，直到1878年马萨诸塞州才出台了第一部缓刑法规，并雇佣了观护官（缓刑官），至此缓刑观护者的法律地位才第一次得到官方承认。后来美国的缓刑制度逐渐流行开来，进而推动了社区矫正工作不断向前发展。 (5)

作者单位：江苏省司法警官高等职业学校
邮编：212003
电子信箱：slj405@sohu.com

参考文献:
(1)参见郭建安、郑霞泽主编：《社区矫正通论》，法律出版社，2004年版，第49页。
(2)参见韩忠谟：《刑法原理》，中国政法大学出版社，2002年版，第324页。
(3)也有人说是1840年，参见Criminal Justice , sixth edition , Joel Samaha. p. 175.
(4)这是奥古斯塔斯自传中所记载的内容。参见：杨士隆、林健阳主编：《犯罪矫治：问题与对策》，
五南图书出版有限公司，1997年第2版，第356页。
(5)参见 Probation and Parole Theory and Practice, eighth edition .Howard Abadinsky ,
2003.pp. 28-29. 亦可参见郭建安、郑霞泽主编：《社区矫正通论》，法律出版社，2004年版，
第 135-136页。


中国农业银行


中国农业银行关于印发《中国农业银行乡镇企业东西合作项目贷款管理若干规定（试行）》的通知

1995年5月29日，中国农业银行

各省、自治区、直辖市分行，各计划单列市分行：
现将《中国农业银行乡镇企业东西合作项目贷款管理若干规定（试行）》印发你们，请结合实际贯彻执行。执行中的意见、建议，请及时报告总行。

附：中国农业银行乡镇企业东西合作项目贷款管理若干规定（试 行）
东西合作，横向联合是推动地区间经济技术合作，加快东中西部地区乡镇企业发展，缩小地区经济差距，引导乡镇企业整体高效快速发展的重要措施，贷款支持乡镇企业东中西合作，有利于充分利用东部人才、资金、技术、管理、信息和中西部资源，劳动力优势相互取长补短，优势互补，共同发展，按照《国务院办公厅转发农业部乡镇企业东西合作示范工程方案的通知》精神，为了进一步规范乡镇企业东西合作项目贷款行为，提高信贷资金使用效益，支持合作项目健康高效快速发展，特做如下规定：
一、乡镇企业东西合作项目界定
东西合作项目指东部与中部、西部、中西部地区间乡镇企业与乡镇企业，乡镇企业与科研单位、大专院校、国有企业以及其他性质企业间的经济、技术合作项目。
合作内容包括：资金、技术、资源、设备、人才、管理、产销、信息、劳务等。
合作方式以股份合作制为主，也可采取联合、联营、合作等方式。
二、乡镇企业东西合作项目贷款政策原则
（一）遵循社会主义市场经济规律和商业银行经营原则；坚持因地制宜，优势互补，自愿互利，风险共担，共同发展的基本方针。
（二）坚持以项目合作为基础，效益性、示范性为前提，自主决策，择优选项，以效定贷，科学管理。
（三）以市场为导向，以国家产业、环保政策和行业发展规划为依据，坚持量力而行，依法管理。
三、乡镇企业东西合作项目贷款基本条件
（一）借款从事东西合作项目生产、经营活动。
（二）项目确有较高的经济效益和示范作用，并能按期偿还贷款本息。
（三）有工商行政部门颁发的《企业法人营业执照》或有关部门颁发的生产、筹建、经营许可证。
（四）拥有30％以上的资本金，并具有符合规定的贷款保证人，贷款抵押物或质物。
（五）在农业银行开立基本结算帐户，接受银行信贷、结算监督，定期向开户行报送生产经营计划和财务报表。
四、乡镇企业东西合作项目贷款申报程序
（一）符合乡镇企业东西合作项目条件的项目或企业，由项目承担单位或企业向所在地农业银行提出书面申请，并按要求提交相关申报材料。
（二）开户行受理借款申请后，除对项目贷款条件进行全面评估论证外，还应重点对合作双方生产经营状况，合作资金来源，经济效益以及合作协议等进行审查。
（三）经审查评估合格后的贷款项目，由经办行上报上一级行，省级分行综合审定筛选后于年底前报总行，总行根据各分行上报贷款项目情况，审定贷款项目相应下达项目贷款计划。
五、乡镇企业东西合作项目贷款申报内容
（一）有权机关批准的项目立项批文，项目计划，项目建议书以及合作双方正式签订有法律效力的合作协议或合同。
（二）项目可行性研究报告，银行评估论证报告以及按贷款条件要求的各种文本副件和水、电、气、资金来源证明等。
（三）合作双方资产负债表、利润表、财务状况分析表以及资信证明。
（四）抵押品产权证书及同意担保的有关证明文件或保证人出具的《保证担保承诺书》。
六、乡镇企业东西合作项目贷款管理
各级行要按照：“积极扶持，合理规划，正确引导，加强管理”的发展乡镇企业总方针和总行下达的乡镇企业贷款管理办法，加强对合作项目的贷款管理。
（一）按照市场经济规律，规范贷款合作项目行为。
合作项目贷款行要积极配合有关部门和合作企业双方（或多方）按市场经济要求规范合作行为，促使合作双方（或多方）在保证经济效益，平等互利，充分发挥各自优势的前提下自愿结合，防止劣势组合，防止盲目上马，重复建设，低水平投入，给国家产业政策调整带来新的困难。
要运用信贷手段，促使合作双方（或多方）量力而行，循序渐进，充分利用现有企业厂房，设备，减少不必要的投资支出，降低生产经营成本。
要坚持依法管理，防止签订违法违章的协议，做到依法组合，依法运行，依法监督，对以合作为名，推销不适用和淘汰技术、设备或其他方式套取贷款的，银行不予贷款，并采取信贷制裁措施。
（二）以效益为目标，按商业性原则管理合作项目贷款。
合作项目贷款的评估、论证、审查、决策由银行根据效益原则自主实施，并承担贷款风险，具体操作按照“谁经营、谁管理、谁负责”的原则，择优选项，根据当地管理水平和银行资金承受力，合理确定贷款数额，合作项目贷款必须实行抵押、担保，贷款不得用于股本金投资。
合作项目贷款重点支持技术起点高，经济效益好，农副产品深加工，出口创汇以及高、新、尖、名、特、优产品的生产经营；优先解决现有合作企业扩大生产规模所需流动资金和技改资金需要，促使合作项目上档次，上水平，上效益。
（三）加强协调配合，促使合作项目高效健康发展。
合作项目贷款由合作项目所在地经办行负责监督管理，负责向有关行通报合作项目生产经营情况。各有关分行每年度要对本行贷款合作项目生产、建设、贷款使用情况进行总结分析，总结材料于次年1月底以前报总行农业信贷部。
各级行信贷部门要加强与乡镇企业主管部门的联系与合作，及时沟通情况，反馈信息，并按照“各司其职，各负其责”的原则，加强合作项目生产经营和贷款管理，促使合作项目高效健康发展。