河南省城市人民警察巡察条例
河南省人大常委会
河南省城市人民警察巡察条例
河南省人大常委会
（1995年9月6日河南省第八届人民代表大会常务委员会第十五次会议通过 1995年10月1日起施行）
目 录
第一章 总 则
第二章 职责与权力
第三章 违法行为与处罚
第四章 处罚程序
第五章 管理与监督
第六章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了维护城市社会治安秩序，保障公民人身权利和公私财产安全，促进城市文明建设，根据《中华人民共和国人民警察法》及有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本省设区的市和地区行政公署所在地的市实行人民警察巡察。
其他有条件的市，实行人民警察巡察的，应当经当地人民政府同意，并报省公安机关批准。
第三条 执行巡察任务的人民警察（以下简称巡警）应当坚持严格执法，服务群众，教育与处罚相结合的原则。
巡警巡察应当尽职尽责，文明执勤，礼貌待人。
第四条 巡警巡察区域为主要道路和广场。具体范围由所在市人民政府确定。
巡警巡察区域的重点部位，根据需要可以设置岗亭。
巡警巡察以徒步为主，必要时可采取其他方式。
巡警实行昼夜巡察，执行巡察任务必须二人以上。
第五条 省公安机关主管全省巡警巡察工作，并应有相应的指挥组织负责实施。
实行巡警巡察的城市应当建立专职巡警队伍。
第六条 在巡警巡察区域内，巡警和有关职能部门应当按照各自的职责，各司其职，相互配合。
依照本条例规定，巡警对巡察期间发现的违法案（事）件，有处置或者先期处置权。
机关、团体、企业事业单位和公民应当支持巡警巡察工作。
第七条 实行巡警巡察的城市人民政府，应当加强对巡警巡察工作的领导。
巡警巡察工作所需经费，应当依法列入同级财政预算，予以保障。
巡警的营房、训练场所和岗亭的建设，应当纳入城市规划，统筹实施。
第二章 职责与权力
第八条 巡警在巡察区域内履行下列职责：
（一）维护社会治安秩序，预防和制止违法犯罪行为；
（二）维护交通秩序；
（三）维护道路、广场整洁；
（四）参与处置非法集会、游行、示威活动；
（五）受理和处置公民的报警；
（六）制止妨碍国家工作人员依法执行职务的行为；
（七）参加突发性事件、灾害事故的处置、救援工作；
（八）受理拾遗物品，劝解、制止民间纠纷；
（九）为行人指路，救助突然受伤、患病、遇险等急需帮助的人；
（十）纠察人民警察警容风纪；
（十一）其他依法应当由人民警察履行的职责。
第九条 巡警在执勤中经出示证件，可以盘查有违法犯罪嫌疑人员，检查涉嫌车辆、物品和有关证件。对现行犯罪人员、重大犯罪嫌疑人员或者在逃犯，可以依法采取强制措施。
第十条 在追捕、救护、抢险等紧急情况下，巡警经出示工作证件，可以优先乘坐公共交通工具，遇有交通阻碍时优先通行；巡警组织可以优先使用机关、团体、企业事业组织和公民的交通、通讯工具，用后应当及时归还，并支付适当费用，造成损坏的应当赔偿。
第十一条 巡警对流浪乞讨人员、精神病人，应当及时采取措施，予以先行处置；对处在醉酒状态，可能危害他人或者本人安全的人，应当通知其家属或者单位领回，必要时交由附近公安派出所约束到酒醒。
第三章 违法行为与处罚
第十二条 对有扰乱公共秩序、妨害公共安全、侵犯他人人身权利、侵犯公私财物、妨害社会管理秩序等违反治安管理行为的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定给予处罚。
第十三条 有下列违反交通管理行为的，依照以下规定予以处罚：
（一）在县级以上公安机关明令禁止通行的道路、时间强行通行不听劝阻的，处十五日以下拘留、二百元以下罚款或者警告；
（二）不按规定超车、让车的，或者不按规定停车、车辆发生故障不立即将车移开造成交通严重堵塞的，处二百元以下罚款或者警告；
（三）未经主管部门批准，挖掘道路影响车辆通行的，责令限期恢复原状，处二百元以下罚款或者警告；
（四）未经主管部门批准，占用道路搭棚、盖房、摆摊、堆物、作业或者有其他妨碍交通行为的，责令限期改正，处五十元以下罚款或者警告；
（五）不按规定会车、倒车或者掉头的，处二十元以下罚款或者警告；
（六）在公安交通管理机关明令禁止停放车辆的地方停放车辆的，不按规定临时停车的，驾驶和乘坐二轮摩托车不戴安全头盔的，不按规定使用喇叭的，或者非机动车驾驶人员、行人违反交通规则的，处五元以下罚款或者警告。
第十四条 违反消防管理，损坏、移动、埋压、圈占消火栓等消防设施的，责令限期恢复原状，并可处二百元以下罚款或者警告；扰乱火灾现场秩序的，处十日以下拘留、一百元以下罚款或者警告。
第十五条 在道路、广场上聚众赌博或者出售、传播淫书、淫画、淫秽录像或者其他淫秽物品的，除没收赌资、赌具或者淫秽物品外，处十五日以下拘留，可以单处或者并处三千元以下罚款，或者依照规定实行劳动教养。
第十六条 损害市容整洁，有下列行为之一的，处二十元以上、一百元以下罚款：
（一）随地便溺或者倾倒污水、粪便及其他有害物的；
（二）在道路、广场上焚烧或者抛撒树叶、垃圾、杂物的；
（三）在行人通过的桥梁或者人行天桥上摆摊设点不听劝阻的；
（四）未经主管部门批准，在主要道路两侧悬挂、堆放物品，有碍市容观瞻，拒不清除、改正的；
（五）建筑施工现场不围档，污水流溢的；
（六）在道路、广场上焚烧、抛撒迷信品的；
（七）随意在道路、广场张贴或者涂写的；
（八）车辆运载流散物体撒漏飞扬的。
第十七条 在道路、广场上强行拉客住宿、搬运行李的，处二百元以下罚款；以不正当手段强买强卖的，暂扣物品，移送有关部门处理。
无证销售卷烟、食盐的，应予查扣，并移送有关部门处理。
第十八条 经营性营运车辆强行拉客，违反规定收费或者乘客不按规定交费引起纠纷，影响社会秩序的，对责任人处五十元以上、二百元以下罚款。
第十九条 违反规定运输（携带）、销售烟花爆竹的，应予没收，并依照有关规定予以处理。
在禁止燃放烟花爆竹的区域内燃放烟花爆竹的，依照有关规定予以处罚。
第二十条 本条例所列违法行为，有非法取得的财物或者违禁物品的，应当依照有关规定退还原主或者予以没收；造成财产损失或者人身伤害应当由行为人承担法律责任的，移送有关部门处理。
第四章 处罚程序
第二十一条 对于违反本条例的违法行为，巡警应当立即采取措施，予以制止。依照本条例规定，应予当场处罚的，由巡警当场处罚；不能当场处罚或者案情复杂的，应当交由巡警组织处理；应当交由有关部门处理的，要及时移送，有关部门应当受理；有关部门需要巡警协助工作的，
巡警应予协助。
第二十二条 对本条例所列违法行为，情节轻微，被处罚人又主动承认错误并及时改正的，可以免予处罚；对被处罚人处警告或者五十元以下罚款的，可以由巡警当场处罚；对被处罚人处五十元以上、二百元以下罚款，被处罚人没有异议的，也可以由巡警当场处罚。
对被处罚人处五十元以上罚款、被处罚人有异议或者需要处二百元以上罚款的，由巡警组织或者有关部门依照有关规定予以处理。
对被处罚人应处行政拘留或者实行劳动教养的，按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》或者国务院关于劳动教养的有关规定执行。
第二十三条 依照本条例规定，巡警和有关部门对同一违法行为都有管辖权的，谁发现谁处理；同时发现的，由有关部门处理。
巡警和有关部门对同一违法行为，不得重复罚款和没收财物。
第二十四条 巡警对被处罚人给予处罚，应当告知被处罚人处罚的法律、法规依据及诉权，并出具由公安机关统一印制的处罚决定书。责令行为人立即改正的，可以口头宣告。
第二十五条 没收物品应当列出清单，罚款和没收物品应当出具由省财政部门统一制发的票据。罚款和没收物品一律上缴同级财政。
第二十六条 当事人对巡警作出的处罚决定不服的，可以依法向上一级公安机关申请复议；对复议决定不服的，可以依法向人民法院提起诉讼。
第五章 管理与监督
第二十七条 巡警组织受同级公安机关的领导，受上级巡警组织的业务指导和监督。上级巡警组织对下级巡警组织作出的处理决定发现有错误的，应当责令其纠正或者直接予以撤销、变更。必要时，可直接调查处理。
第二十八条 公安机关应当加强对巡警队伍和巡警巡察工作的管理，建立上岗培训制度、警区责任制度、岗位责任制度和监督考核制度，提高巡警素质和执法水平。
第二十九条 巡警必须严格按照规定的区域到岗执勤，不得擅离职守。
巡警巡察必须佩带统一标志，着装整齐，举止端庄，行为规范。
第三十条 巡警和巡察组织应当自觉接受社会各界和人民群众的监督。
第三十一条 巡警个人或者巡警组织在巡察工作中，成绩显著或者有特殊贡献的，给予表彰、奖励。
第三十二条 巡警有下列行为之一的，任何单位和个人均有权向巡警组织或者公安、监察、检察机关检举、控告，受理检举、控告的巡警组织或者有关机关应当及时调查处理：
（一）擅离职守、不依法履行职责或者滥用职权的；
（二）徇私舞弊、敲诈勒索、索贿受贿、枉法裁决的；
（三）打骂、侮辱、打击报复当事人的；
（四）随意拦截、调用单位和个人车辆办私事的；
（五）毁损被检查证件或者物品的；
（六）罚款、扣押物品不出具票据、法律文书的；
（七）依照规定应当移送有关部门处理而不移送的；
（八）其他违法行为。
对检举控告，经受理的巡警组织或者有关机关查证属实，情节较轻的，应当对责任人进行批评教育，并责令其纠正；情节严重的，应当给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条 巡警对被处罚人作出错误处罚的，应当主动向被处罚人承认错误，退回罚款及没收的财物；给被处罚人造成损害的，应当依法赔偿损失。
第六章 附 则
第三十四条 本条例的具体应用问题，由省公安机关负责解释。
第三十五条 本条例自1995年10月1日起施行。
1995年9月6日
证券市场虚假陈述原因分析
——从观念层面所进行的考察
内容摘要：中国证券市场的虚假陈述现象十分普遍，分析其原因我们不能忽视我国的特殊的国情，在对证券市场的作用的认识上的急功近利，监管理念的偏差以及政府部门在监管过程中的角色定位的错误是导致证券市场虚假陈述行为屡禁不止的深层次原因。
关键词：证券市场 虚假陈述 证券监管 原因分析
作者简介：吴猛（1973年9月—— ），男，湖南郴州人，湘潭大学法学院2000级研究生
要理解中国证券市场上的种种不规范行为，仅仅满足于中西公司法、证券法的比较研究，执著于对发达国家证券发行交易规则的引进甚至照搬（这当然是有其积极意义的）可能是苍白的。中国证券市场创立并发展于计划经济向市场经济转型的过程中，这种特殊的社会背景是我们分析中国当前证券市场的种种缺陷时所不应忘记的。
一、 中国证券市场的特殊使命——为国有企业脱困服务
中国证券市场上的虚假陈述之所以屡禁不止，一个观念上的误区在于认为证券市场是一个为国有企业脱困的廉价资本募集地。实际上，“采取股份制和发展证券市场是在中国经历了数种试点仍然无法解决国有大中型企业困境的情况下提出的。”（1）看到这一历史背景对于我们理解中国证券市场的功能的独特之处是必不可少的。
我国的国有企业改革最初的着眼点并不是在于产权关系上，改革选择了一条“避难就易”的道路。我国国有企业改革的举措带有明显的阶段性，其中20世纪80年代至90年代初，所关注的主要是关于国有企业内部活力不足的问题，所采用的基本制度形式是所谓“债权式”模式（2），其核心是保持现有企业的国有所有权不变的前提下，通过政府对企业经营者让渡企业的部分剩余索取权与控制权，使国有企业所有权债权化。20世纪80年代放权让利式的改革，虽然为激活企业内部活力发挥了相当大的作用，但由于承包、租赁契约本身的期限性，导致企业经营行为的急功近利，决定了这种不稳定的短期债权方式不利于国有企业的长期经营和持续发展的后劲。因此，从20世纪90年代起，国有企业的处境仍然举步唯艰：在市场竞争中活力不足，机制不灵，效益不高，资金缺口大。这种情况下，股份制公司这一企业模式便成了顺理成章的唯一选择，而证券市场作为这一改革思路的一个重要的配套措施也就应运而生了。这就是我国证券市场的一个最重要的功能——为国有企业脱困服务——的现实基础。
对于市场经济国家来说，证券市场有两个基本的功能：企业融资和优化资源配置。中国证券市场从一开始就有了另一个功能（甚至是最重要的功能）——为国有企业改革服务：把发行股票作为解决国有企业困难的途径；通过国有企业改组为上市公司以建立现代企业制度，解决国有企业的一些制度性问题（典型的是政企不分）。由于附加了为国有企业改革服务的功能，造成了对证券市场功能的扭曲，具体表现为各级地方政府为解决国有企业的亏损，过分激励企业的筹资行为，诱使企业到股市圈钱而忽视转变其经营机制。股票市场作为资本优化配置的场所的功能并没有实现，有限的社会资源并没有流向那些更具有成长性的企业。
虽然近年来证券监管机关一再声称证券市场的终极功能在于有效地配置资源，但立市之初扶植国有企业的观念始终影响着证券监管的实际操作。一大批不合格的公司弄虚作假跻身证券市场，这其中就可以清晰地看到政府越权操作的痕迹。如作为中纪委、监察部直接介入查处的证券市场的大案——“大庆联谊”案，就是一起各级有关部门（黑龙江省体改委、大庆市体改委、大庆市工商局、哈尔滨会计师事务所、万邦律师事务所及主承销商申银万国证券公司）联手操作通过虚假陈述骗取上市资格的典型案例，其中各级有关部门对国有企业的特殊“关爱”发人深省。
考虑到当前的宏观经济环境下，国有企业在民营经济的挤压之下市场空间日益狭小，资金缺口巨大，亏损严重，各方面的压力都很大。同时，更为困难的是“国有企业千难万难，难就难在不能、不宜或不易解脱困难的方法——破产倒闭，换句话说，不倒反过来成为国有企业困难的根源了。”（3）因为国有企业本身承载了太多的非经济因素，光一个下岗职工的安置问题就足以影响到各级政府官员们的政策选择。在面对一个资产质量低下，严重亏损的国有企业时，是尊重市场经济规律让它破产清算，还是利用证券市场的融资功能为企业“圈钱”“输血”，相信倾向于后者的应该不会在少数，因为比较而言这是一个“成本”较低的选择：首先，企业经营可以延续下去了，工人不用下岗了，社会的安定团结得到了维护，符合地方官员保一方平安的职责，与稳定压倒一切的大方向也是吻合的；其次，从股市圈钱动辄上亿，对于地方经济的拉动作用十分巨大，同时，拥有一个上市公司对提升一个城市的知名度大有助益，这也是地方行政官员所乐意看到的。因此，在这种情况下各级监管部门对上市公司的弄虚作假行为睁一只眼闭一只眼也就会变得好理解多了。
二、 中国证券市场的市场监管理念存在偏差
中国证券市场是一个发展只有10年的新兴市场，从规模的发展上来看，我们已经取得了巨大成就，从证券监管的角度来考察，无论是监管法规的完善，还是监管职能的行使，对于一个建立在新兴市场基础之上的监管架构而言，显然已经取得了不菲的成绩。1999年7月1日施行的《证券法》就是中国证券市场法制化的一个重要的里程碑。然而认为证券法的颁布可以一了百了地解决中国证券市场的各种违法违规行为的想法并不现实，后来的事实不断证明其天真和幼稚。这样的问题在我们的法制建设的进程中可以说是一个带有普遍性的问题：经验不断证明规则本身的健全并不必然导致法治的确立，而理念的缺乏（或模糊）则必然导致法律的实际运转与立法意图的两张皮现象。
在我国证券市场开市之初，一部分证券投资者利用当时证券法律法规的不完备，用各种合法或不合法的手段一夜暴富，而监管部门并没有办法对证券投资者的整体收入作一个深入的掌握，从而导致立法者在立法时对于投资者利益的刻意限制。现在看来对投资者利益的保护始终是我国证券法律法规体系的一个薄弱环节，对于操纵市场、内幕交易、虚假陈述的民事责任的规定的欠缺就是一个明证。
把“理念”用法律的措辞来表达应该是相当于宗旨、目标或原则之类的概念，说白了就是一种观念，一种思想。虽然在《证券法》的第一条就规定了要保护投资者的利益，而且我们的监管政策在不同的时期，不同的场合并没有否认要保护投资者的利益，但是如果实际考察监管机关是根据什么指导思想来履行监管职责的？监管市场所要达到的效果是什么？那么我们可以看到中国证券市场这几年所暴露出来的问题集中反映了正确监管理念的缺乏或模糊。
世界各国的经验表明，正确的监管理念应该包括两个方面：保障投资者利益和促进金融资源的最优配置。
首先，保障投资者的利益。证券管理立法最原始、最深刻的目的在于“保护投资大众”，台湾学者赖英照指出：“保障投资为证券交易法的第一要义，要健全证券市场，发展国民经济，必须保障投资。盖投资人如缺乏适当保障，则投资人的信心无从建立，从长远的观点看，证券市场的发展亦属缘木求鱼。”（4）然而在实际的运作过程中，投资者的利益往往得不到应有的保护，如上市公司不向股东派发现金股利这种做法的合理性似乎得到默认，非流通股控制上市公司，侵犯中小股东利益的现象比比皆是。
其次，金融资源的最优配置，证券监管的另一个目的便在于确保金融资本在一国经济中的最优配置。一个社会一定时期内的资源总量总是有限的，证券市场的功能就是保证有限的金融资源能够优先注入到经营状况最好，最有发展前景的企业中去。证券市场的有效性是建立在信息充分披露的基础之上的，证券监管要达到资本流动最优化的目的就必须保证证券市场的信息披露的完整、及时、准确、公平。从证券监管的这一目的来考察我们的政策取向，可以发现在对上市公司的素质要求上，我们更多地是考虑它们的所有制性质，是在考察它们的“出身”，而对于“现实表现”的考察有的时候就不那么苛刻了。
应该承认相比较于我国证券市场的规模而言，证券监管理念的缺乏已成为我国证券市场进一步发展的制约因素。如果我们的证券监管理念仍停留在证券监管是为搞活国有大中型企业服务；证券监管以行政审批，计划控制为主要手段；证券监管以稳定规范，不出事为目标；证券监管必须体现监管机关对市场的直接控制；证券监管应通过大量随机式惩处来显示监管权威；证券监管应能自由扩充监管机关运用监管手段的空间，那么再严密的技术性规范也无法阻止上市公司虚假陈述的发生——毕竟从资本市场“空手套白狼”的事对于一些手握一定社会资源的人来说永远都是一个挥之不去的诱惑。
三、 漠视市场规律，政府角色定位错误
中国证券市场属于政府主导型市场。早期的证券市场带有明显的试点的性质，这时候政府对证券市场的发展并不怎么关注，1996年开始，在认识到证券市场的巨大潜力后，中央政府开始积极介入股市，并成为证券市场发展的主导力量。“从目标上看，政府介入主要依据特定时期经济工作整体部署的要求，而不是着眼于市场本身的发展规律和运行效果；从范围上看，政府不仅管理着市场运行的各个环节和各种市场主体，而且掌握上市规模，节奏和资源的配置。”（5）
证券监管理念的贯彻有赖于证券监管机关确立正确的职责定位。也就是说监管机关在监管证券市场履行职责的时候是应该站在什么位置上？是站在裁判员的位置上？还是站在运动员的位置上？或是站在教练的位置上？总的说来，在现阶段的证券监管中的主要问题是行政权力的介入过深，监管机关既当运动员又当裁判员，最终使得市场规律成为政策的附庸。
这其中最典型的例子就是那两篇著名的《人民日报》特约评论员文章，一篇是1996年12月16日发表的《正确认识当前股票市场》，另一篇1999年6月15日发表的《坚定信心，规范发展》。两篇文章据说都直接体现了最高决策者的态度，甚至直接出于某位高层的手笔。1996年的文章的目的是为了将过热的股市压下去，而1999年的文章的目的是为了把低迷近两年的股市重新炒热，从而配合国家的宏观经济政策，利用股市启动消费。在强大的舆论支持下，“调控”的效果异常明显，用立竿见影来形容应不为过。然而违背市场本身的规律性所带来的破坏性后果也是十分巨大的。
从这种典型的中国特色的监管手段来看，监管机关漠视市场规律，混淆自己的角色定位的现象是存在的，监管机关应该是规则的制定者、执行者、市场活动的裁判者，而不应该是教练，亲自指导运动员如何“踢球”，更不应该在战局不如所愿时自说自话地也冲入球场搏杀一番。“从市场经济发展的内在规律来看，用行政手段管理市场化特点更为明显的证券市场，特别是股票市场，虽然可以收到一时之效，但最容易造成市场的内伤，损害市场的内在机制”。（6）
在国际上，各国通行的做法是监管机关通过监管信息披露来监管市场。目的在于通过一套系统完善的信息审查、发布制度，把投资大众所需要了解的信息公平地呈现出来，确保信息披露的完整、及时、真实、准确，排除信息披露中的虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，从而使投资者获得准确无误的信息，并据此做出投资决策。
另外要强调的一点是：为什么说在证券市场上行政手段的过度干预是个弊端，因为公正是对监管机关的主要要求，要求它在行使监管权的时候应不偏不倚，按照统一的法度去处理同类的事情，这样投资者才会信赖你，对市场的信心才可能建立。而行政手段就带有很大的不确定性（相对于法律手段而言），处理问题往往要考虑背景、关系、亲疏、领导的指示等因素，很难做到一碗水端平。市场参与者（特别是守法的市场参与者）一方面会失去对规则的尊重，另一方面很可能也会加入到违法违规行列中去，这恐怕也是为什么在一连串的严惩之后，仍有大量的机构和白领阶层铤而走险的原因吧？
因此对于监管机关来说，要反思的是为什么一套完整的法规体系已经成型，加强监管也成为了一句口头禅了，而各种各样的违规行为仍然屡禁不止呢？在危急关头赤膊上阵的做法固然痛快，然而由于职责定位的错误导致不能贯彻正确的监管理念，就可能通过“合法”的履行职责的行为损害投资者的利益，瓦解投资者的信心，最终破坏市场的发展，危害国民经济。
（1）齐斌，《证券市场信息披露法律监管》 M 北京，法律出版社，2000年12月 第48页
（2） 肖海军，《国有股权法律制度研究》 M ,北京，中国人民公安大学出版社，2001年10月，第2页
（3）金碚，《何去何从》，M,北京，今日中国出版社，1997年9月，第1页
（4）齐斌，《证券市场信息披露法律监管》 M 北京，法律出版社，2000年12月，第10页
（5）胡继之，《中国股市的演进与制度变迁》，M，北京，经济科学出版社1999年，第131页
（6）韩志国，《大转折时期的中国股市》，中国证券报，1997年1月20日，第3版
作者通讯地址：湘潭大学69#信箱 研究生楼3-517 411105 吴猛
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