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毒品案件言词证据的收集与思考

证据是案件的生命，是案件的灵魂，是认定犯罪事实的依据，证据的收集是司法机关在打击犯罪活动中的核心任务。证据按其存在和表现形式可以划分为言词证据和实物证据。实物证据是指以客观存在的物体作为证据事实表现形式的证据。包括有物证、书证、勘验检查笔录、视听资料。言词证据为实物证据的对称，是指以人的语言陈述形式表现证据事实的各种证据。证人证言，被害人陈述，犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解，鉴定结论属言词证据。言词证据与一般证据一样具有三个特性：一是客观性，就是一切证据都必须是客观存在的事实。二是关联性，就是证据与待证事实要有内在的联系，直接或间接的证明待证事实的全部或部分。三是合法性，就是证据必须是具有法律所规定的特定形式。同时证据的收集调查、审查核实必须符合法律规定的程序。
贩毒案件属于较为智能型的犯罪。毒贩的智力、阅历及反侦察能力较高，要想从他们嘴里获取有力的言词证据或者使他们服法认罪极不容易。在我们缉毒实践中，言词证据的运用问题长期困惑着我们，收集证据遇到的诸多障碍，也是缉毒机关感到最棘手的问题。从而直接关系到案件的侦破和处理，甚至影响案件的批捕、起诉。贩毒犯罪一般是对偶犯罪，这类犯罪不像其它刑事案件，它比较隐蔽，一般情况下在犯罪主体上多数只有买与卖双方而没有第三者参加，不易被发觉，尤其是一些零星贩毒活动，此地交货，异地结帐，无固定地点、单线联络、十分神秘。在犯罪行为方式上，多表现为贩毒者与吸毒者（或贩毒者）交易，几乎没有犯罪现场和痕迹留下，因而在该罪的证据上也就表现出独具的特点。实践中已将我们的意识导入了一个误区：“毒品案件一定要抓现行，当场缴获要有毒品，才算是有证据。”缴获的毒品只能说明我们掌握了当前的实物证据，而收集好强有力的言词证据，一样可以对他们进行“秋后算账”。那么，如何收集好此类言词证据呢？本文试从理论层面结合缉毒实践，拟对毒品案件言词证据的收集问题进行肤浅探讨。
毒品案件言词证据及特点
在禁毒实践中，毒品案件的言词证据多数是证明购买运输或吸食的毒品数量的证人证言，和提供已走私、贩卖、制造、运输等毒品量的犯罪嫌疑人的供停和辩解（口供），这些口供、证言、指认或检举多数是孤证，作为证据而言有如下特点：
（1）隐蔽性。即是指证据不易被人感观直接感觉到，也不易被侦查人员发现，只有一些过去时的回忆等抽象的陈述，收集证据来源具有狭窄性。毒品案件没有一般刑事案件的被害人，事主的报案，几乎没有现场（或留下作案现场少）可供勘查，因为毒品交易是买卖双方在秘密状态下非法进行的活动，双方都是毒品犯罪活动的受益者，又都是法律的触犯者，谁都不想暴露自己的活动。因此，虽然有些贩毒案件已成既遂，如果没有了解底细的人提供线索或抓获毒贩的口供、吸毒人员的证言，公安机关很难发现。
（2）不稳定性。多数贩毒犯罪活动是从小到大，从本地贩到外地，作案时间长，次数多，言词证据难以固定。且犯罪分子利用缉毒人员缺乏直接证据，单凭口供、举报材料及吸毒人员证言检察机关难以认定，从而竭力狡辩，开脱罪责，避重就轻，甚至随时翻供，反咬一口，真伪难辩。
（3）调查核实难。这一特点是由毒品犯罪活动的本质决定的。尽管毒品犯罪分子与吸毒者，购毒者有过正面接触，后者多知道某些情况和动向，但是由于“中间环节”大量存在，贩毒分子在进行毒品交易时频繁使用假名、假地址，利用知情不多的“马仔”和根本不知内情的个别贪利公民或无业人员运输毒品以及关健时候“丢卒保车”等情况，常使“言词证据”难以深入核实。此外，贩毒分子日常是居无定所，流动性大，流动范围广，常常是跨地区、跨省甚至跨国进行犯罪活动，给公安机关调查取证、控制嫌疑人和抓捕贩毒分子造成极大的难度。
毒品案件言词证据的收集
在毒品案件中，确定被告人的刑罚，主要是以贩运、制造、走私毒品的数量为依据。因此，准确收集毒品的数量证据极为重要。当然，认定贩毒的数量方面，决不能一概而论，有二种情况：一种是查获案件的同时，即查获了全部毒品。这样的案件可以根据缴获的毒品种类及数量，依法起诉量刑就可以了，不存在问题。第二种情况是查获案件的同时没能查获全部毒品，有的早已卖出，有的正在手中贩卖，还有的放在别处正待贩卖，对这种情况如何收集贩卖毒品的数量证据，值得推敲。毒贩手中正在贩卖和在家中、住所、隐藏处等地查获的正待贩卖的毒品，其数量是固定的，已具备充分的实物证据，而早已贩卖出的毒品数量证据就靠缉毒执法部门在收集言词证据上下功夫了。
一、做好毒品犯罪嫌疑人供述和辩解（口供）的讯问笔录。
从缉毒实践看，毒品犯罪嫌疑人的口供对于查清全部或部分关健性的毒品犯罪活动内容，收集与案件相关的线索，印证缉毒情报（包括特情提供、群众检举、吸毒人员反映），收集过去贩卖出的毒品种类、数量、来源，去向等情况，有着十分重要的证据作用。由于毒品犯罪嫌疑人畏罪心理很重，普遍存在着避重就轻、避实就虚，供述前后不一，互相矛盾、能推则推、能否则否的心理，口供经常朝供夕翻，存在虚假的可能性，一般的案件，毒贩供述贩卖毒品的次数和数量，会越来越少，甚至后来完全翻供。因此对这样的口供必须要采取正确的态度，既要看到其证据价值，又不能盲目轻信，只有在进行认真的审查、判断、查证属实后，才能作为证据使用。所以，做好讯问笔录来不得半点马虎。一是要向贩毒嫌疑人进行政策和法律教育，尤其要讲明《关于禁毒的决定》对有揭发检举的有关规定，《刑法》中关于被告人积极交待其所犯罪行可从轻处罚的规定，对其进行说服教育，动员其如实交待全部罪行，争取从轻处理。此外，还要讲明《刑事诉讼法》关于“只有被告人口供而没有其他证据的不能定罪；而没有被告人口供有其他证据的则可以定罪的规定”。二要充分利用已有证据，揭露其口供的虑伪性，迫使他们交待真实情况。三是巧妙利用矛盾，善于抓住其供述中的矛盾之处，打消其侥幸心理，促使其坦白罪行，同时还要善于利用同案犯之间的矛盾。如互不信任，分赃不均等进行分化瓦解，促使其坦白交待，揭发同伙。四是要认真全面记录好嫌疑人口供。仔细记录下毒贩犯罪团伙成员详细情况，制贩运毒品的时间、地点、参与人、吸贩毒上下线、贩卖毒品的次数、毒品的种类、特征、数量、来源、去向等情况，以及当时有否在场人、知情人、涉案人，为核实查证工作打好基础。
二、做好调查取证工作，全面收集证人证言。
证人证言是刑事诉讼规定的重要刑事证据之一。毒品案件中的证人包括从毒品犯罪分子手中购买零星毒品供自己吸食、注射的人；在毒品犯罪分子欺骗下，不明真相为其走私、运输毒品的人；目睹他人从事毒品犯罪活动的人；从他人口中探知毒品的来源而提供传闻证据的人等等。这些证人证言，由于身份不同其证据力和证明程度也不同。从毒品犯罪分子手中购买零星毒品供个人吸食、注射的人和目睹他人进行毒品交易的人，可以证实买卖毒品的时间、地点、方式、方法及贩毒分子的体貌特征等，这种和毒品犯罪分子有过直接接触或目睹毒品交易的人与毒品案件厉害关系不大或根本就没关系，提供的证言可靠性较大，可以为查找买卖毒品的人提供重要的线索。对于提供传闻证据的人，则应通过他们找到直接了解案情的人，再从中发现有价值的线索。收集这些言词证据多数都会遇到“一人对一人”问题（即无其他证据，只有毒品买卖双方证言与口供），只要通过收集充足的间接证据形成一个强有力的“证据锁链”，相互印证，使多个“一对一”合成“多对一”的言词证据，充分发挥其证据作用。
三、对查获的毒品按照有关法律的要求，交专门的机构做出定性的鉴定结论。
鉴定结论也是刑事诉讼法所规定的诉讼证据的一种。它具有专门性和科学性的特点，在刑事诉讼中具有其他证据形式所不能替代的作用。鉴定结论虽然具有书面形式，但其实质是鉴定人就案件中某些专门性问题进行鉴定后所作的判断，而且在法庭审理时，当事人等有权对鉴定结论发问，鉴定人有义务对这种发问作出口头回答，以阐明或补充其鉴定结论，所以，鉴定结论应属言词证据。
毒品案件的鉴定结论主要是专门机关对查获的毒品进行定性分析，即指鉴定出查获的可疑物品是否为毒品，是何种毒品及毒品的净重。毒品案件侦查中，对于查获的毒品应按照有关法律的规定，交专门的机构作出定性的鉴定，并要求鉴定结论明确，表达规范。
此外，有些毒品案件如引诱、教唆、欺骗、强迫他人吸食、注射毒品的犯罪案件，被害人的陈述也是刑事诉讼规定的言词证据的一种，收集这些言词证据，可以证明犯罪分子如何引诱、教唆、欺骗或强迫被害人吸食、注射毒品的。在缉毒实践中，此类案件较少，而多数吸食毒品人员不愿报警，不愿暴露自己是吸毒伪君子。
言词证据应由实物证据来检验
只靠言词证据（尤其是毒品案件“一对一”证言口供）来定案是一件较不稳定的事情。毒品案件言词证据是多变的，极易受干扰的。因为人的思维最复杂，每个人说什么、不说什么，今天说什么、明天说什么，都要受到各种社会关系的干扰，客观性、准确性需要查证。另一方面，只凭言词证据定案还容易引发刑讯逼供或变相体罚现象，“不说就要受苦，说不对也要受苦”。而且，当前现代通讯发达信息传递快、串供容易、实践中常常遇到这样个案：审讯期间承认某犯罪事实，而到了检察起诉期间又翻供，案子卡壳，是非难断，诉讼拖延，形成“老大难”问题。那么收集了言词证据，最好还要有实物证据来证明确有其事。如贩毒嫌疑人交代除被抓获当次贩运毒品数量外，还交代了过去几次如何到中缅边境带贩运毒品的经过，数量多少。表面看来前几次的贩运毒品只是言词证据，而通过这些口供作为索引，在其家中搜出过去嫌疑人从云南飞往广州的机票及毒赃账目，与其交代的时间、数目基本一致，这就实实在在地证实了前几次贩运毒品犯罪事实的成立。
实物证据检验言词证据，这并不是贬低言词证据的价值或证明力，从证据的信息量和证明程度来看两类证据呈互补性。毒品案件的言词证据信息量比较大、比较广常常能够指出案件的主要事实，而且由于言词证据具有明确的意思表达，它所表述的犯罪事实和过程、犯罪的动机目的、团伙成员、制贩毒详情容易为缉毒人员了解，较之实物证据需要通过推理才能认识其意义来说，言词证据极有价值，证明作用也十分明显。但言词证据的客观性常常受到陈述者主、客观条件的影响。实物证据是客观存在的实体物，具有可触性、可视性。执法人员、司法人员通过勘验、审查，弄清其与刑事案件的客观联系，即可据以认定案件事实。所以言词证据和实物证据是互补的，实物证据的优点正是言词证据不足，而言词证据之优点，又是实物证据所不及。在侦查实践中，我们要大量收集言词证据的同时，下功夫收集实物证据，把口供，证人证言等言词证据当成收集实物证据的线索，言词证据用实物证据加以检验，只有这样才能做到证据“确实充分”。
重证据、重调查研究，不轻信口供，严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗等其他非法方式收集言词证据
我国《刑事诉讼法》第四十三条规定：“审判人员、检察人员、侦查人员必须依照法定程序，收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪，犯罪情节轻重的各种证据。严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据。”毒品案件尤为如此，缉毒执法人员在刑事侦查过程中，要按照合法的方法收集言词证据，而不能用非法的方法收集言词证据，不能用刑讯逼供和变相体罚等方法引供、诱供、逼供、骗供。也就是说，用来定案的证据必须合法取得。这一点，既是运用证据的原则，更是收集证据的原则。对于收集证据，应当怎样做，不应当怎样做，刑诉法及有关法律都作了明确规定。如在侦查中讯问犯罪嫌疑人必须由侦查人员负责进行，而侦查人员不得少于二人，不是本案的侦查人员或其他人员不允许随便讯问，否则也是无效。缴获毒品，毒赃等应当面点清、封好，有条件的要当面开包称量，并做好起赃或搜查笔录，固定证据。收集证人证言之前，应当明确告诉证人要如实提供证据、证言，如有意作伪证或隐瞒罪证，要负法律责任。证人笔录或嫌疑人口供，必须交本人核对签名。毒品鉴定，应当交由毒品化验部门进行等等。在收集这些言词证据时，执法人员不得违背这些程序。对于逼供或用其他非法方式取得的言词证据，能否作为定案的根据呢？这里有两种情况，一是对非法收集的证据决不能作为定案的根据，否则就等于可以违法办案。严格依法收集证据，不仅可以保证案件质量，也是确保公民人身权利和其他权益不受侵犯的重要方面。第二种情况是对于经过查证属实非法取得言词证据以外的证据，能否当作定案的证据使用。这就涉及另一方面的问题，就是怎样对这些言词证据查证属实。在犯罪嫌疑人或证人证言和被害人陈述的基础上，执法人员用合法的手段，收集到其他证据并查证属实，这些合法取得的证据应当作为定案的根据。

广东省韶关市公安局刘国强
发表于《中国刑事警察》杂志二○○一年第三期


中国证券监督管理委员会


期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法

1999年8月31日，中国证监会


第一章 总 则
第一条 为加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。
第三条 本办法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长、副董事长、总经理、副总经理。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依照本办法负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审查与管理，包括任职资格的审查与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤销以及其他相关事宜。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审查与管理。

第二章 任职资格
第五条 期货经纪公司高级管理人员应当具备以下条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）取得《期货业从业人员资格证书》并从事金融、证券或者期货工作3年以上；
（三）身体状况良好；
（四）具有良好的职业道德；
（五）具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、期货知识和组织协调能力，熟悉金融、期货等相关法律法规；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条 期货经纪公司高级管理人员不得在党政机关兼职。
总经理、副总经理不得在其他营利性组织兼职。
第七条 下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：
（一）有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；
（二）被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；
（三）被开除的国家公务员，自被开除之日起未逾5年的；
（四）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年的；
（五）因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾5年的。
第八条 期货经纪公司高级管理人员在其任职期间除负责公司的正常营运外，还应当履行下列职责：
（一）遵守有关法律、法规、规章和政策；
（二）遵守期货交易所有关规则及公司章程；
（三）建立、健全并严格执行经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；
（四）向公司股东会或者董事会报告公司经营情况；
（五）配合、服从中国证监会及其派出机构的监管。

第三章 日常管理
第九条 期货经纪公司高级管理人员必须取得中国证监会颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》。
未取得中国证监会颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》的，期货经纪公司不得为其办理任职手续。
第十条 中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
第十一条 期货经纪公司推荐拟任职的高级管理人员，应当向中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；
（二）身份证复印件并加盖推荐单位公章；
（三）学历证书复印件并加盖推荐单位公章；
（四）《期货业从业人员资格证书》复印件及推荐单位董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明；
（五）拟任人员推荐单位董事会或者上级主管部门的鉴定材料及推荐意见；
（六）中国证监会要求提交的其他材料。
第十二条 中国证监会派出机构对前条所列材料进行初审，并将初审意见及期货经纪公司提交的材料报中国证监会。
中国证监会应当在收到符合规定的材料之日起1个月内，以书面形式通知申请人是否批准其申请。予以批准的，由中国证监会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》；未予批准的，应当在书面通知中说明理由。
第十三条 期货经纪公司聘任已取得《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》的高级管理人员，应当报中国证监会备案。
第十四条 中国证监会及其派出机构对期货经纪公司高级管理人员的考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。
第十五条 拟任期货经纪公司高级管理人员在取得《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》后6个月内未办理任职手续，该证书自动失效。
第十六条 期货经纪公司应当在公司章程或者其他书面文件中载明，当法定代表人因故临时不能履行职务时，由法定代表人指定符合任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地中国证监会派出机构备案。
第十七条 期货经纪公司高级管理人员有下列事项之一的，应当在该事项发生之日起10日内向中国证监会派出机构报告：
（一）拟因私离境1个月以上；
（二）家庭成员拟移居境外或已在境外居住2年以上；
（三）因涉嫌违法、违规行为被调查、处理；
（四）拟从所在期货经纪公司离职。
第十八条 期货经纪公司董事会对其高级管理人员给予处分或者免职的，必须在决定公布前报中国证监会备案。
第十九条 中国证监会每年度对期货经纪公司高级管理人员任职资格进行年度考核。
期货经纪公司应当在每年3月底前向中国证监会派出机构提交公司高级管理人员上年度述职报告和公司董事会评价意见。
第二十条 期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有法定资格的会计师事务所根据有关法律、法规和中国证监会的有关规定进行离任审计，并将审计结果报中国证监会。

第四章 罚 则
第二十一条 期货经纪公司高级管理人员在任职期间出现不符合本办法第五条、第六条、第七条规定情形的，责令改正，并可暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格；推荐单位隐瞒不报的，根据情节轻重对推荐单位给予警告或者1万元以上3万元以下的罚款。
第二十二条 期货经纪公司高级管理人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，除根据有关规定进行处罚外，可视情节轻重暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。
第二十三条 未取得中国证监会颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》而在期货经纪公司任职的，责令其任职的期货经纪公司予以改正，并对该公司给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
第二十四条 期货经纪公司未按本办法规定的程序任免高级管理人员的，给予警告，并责令其按规定程序申报高级管理人员任职资格；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
第二十五条 期货经纪公司对拟任高级管理人员提供的材料出具虚假的鉴定或者推荐意见的，责令改正，并对该公司及其法定代表人给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
第二十六条 期货经纪公司不按时报送高级管理人员年度述职报告和董事会评价意见的，给予警告，并责令其限期上报；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

第五章 附 则
第二十七条 本办法施行前已任职的期货经纪公司高级管理人员仍可继续任职，但应当在中国证监会规定期限内取得《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》。
第二十八条 期货经纪公司营业部经理和副经理的任职资格，由中国证监会派出机构参照本办法审查、确认，并报中国证监会备案。
第二十九条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十条 本办法自1999年9月1日起施行。